| Утвержден Решением Совета Адвокатской палаты Чувашской Республики от 27 февраля 2026 года (протокол №2) |
|
Регламент Адвокатской палаты Чувашской Республики
по осуществлению контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в отношении адвокатов
1.1. Настоящий регламент разработан на основе Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ) (далее - ПОД/ФТ/ФРОМУ), Федерального закона от 31 мая 2002 г. № 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации», Кодекса профессиональной этики адвоката, Постановления Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. № 219 (далее – Постановление № 219), а также решений и разъяснений Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации (далее – ФПА РФ), Адвокатской палаты Чувашской Республики (далее – АП ЧР).
1.2. АП ЧР, в целях контроля за исполнением адвокатами АП ЧР требований Федерального закона №115-ФЗ осуществляет следующие мероприятия:
1.2.1. Назначает уполномоченных (уполномоченное) ответственных (ответственное) лиц (лицо) АП ЧР на которых (которое) возложена непосредственная обязанность по осуществлению контроля (надзора) за исполнением адвокатами АП ЧР требований Федерального закона №115-ФЗ.
1.2.1.1. Данные лица (лицо) назначаются (назначается) распоряжением Президента АП ЧР и утверждается решением Совета АП ЧР.
1.2.2. Содействует в организации обучения ответственных лиц.
1.2.3. Проводит оценку рисков адвокатов и выявляет региональные риски, присущие адвокатской деятельности в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Деятельность адвоката АП ЧР относится к одному из уровней риска: высокий, повышенный, умеренный, низкий.
АП ЧР определяет модель оценки рисков на основе Модели, рекомендованной ФПА РФ (утверждена решением Совета ФПА РФ от 21.01.2026 г. (протокол № 10)), и в соответствии с Положением о контроле (надзоре), утвержденным Постановлением № 219.
1.2.4. Планирует обучающие и профилактические мероприятия для адвокатов.
1.2.4.1. АП ЧР может проводить следующие профилактические мероприятия:
- анкетирование (опрос) адвокатов;
- обобщение правоприменительной практики и доведение ее до сведения адвокатов;
- информирование адвокатов об актуальных требованиях, рисках и типологиях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Также АП ЧР могут проводится иные профилактические мероприятия.
1.2.5. Проводит контрольно-надзорные мероприятия.
1.2.5.1. Выбор контрольных мероприятий осуществляется на основании присвоенного уровня риска:
- высокий уровень риска – плановая (документарная/выездная) или внеплановая проверка;
- повышенный уровень риска – плановая документарная или внеплановая проверка;
- умеренный уровень риска – информирование о возможном несоблюдении требований и рекомендациями по их устранению (Адвокат в течение 5 календарных дней с даты получения письма представляет в адвокатскую палату информацию о принятых мерах), внеплановая документарная проверка;
- низкий уровень риска – плановые и внеплановые проверки не проводятся, возможны только профилактические мероприятия.
1.2.5.2. Внеплановые проверки проводятся на основании информации от Росфинмониторинга, а также в случае неполучения от адвоката ответа на информирование адвокатской палаты.
1.2.5.3. Повторная (контрольная) проверка проводится для контроля устранения ранее выявленных нарушений.
1.2.5.4. Вопросы, рассматриваемые в ходе проверки:
1. Проверка использования личного кабинета (далее – ЛК) адвоката
Проверка включает:
- Наличие зарегистрированного ЛК на официальном сайте Росфинмониторинга.
- Ознакомление адвоката с обязательной информацией в ЛК (перечни террористов/экстремистов, типологии, индикаторы риска).
2. Проверка назначения специального должностного лица (далее – СДЛ), ответственного за соблюдение Правил внутреннего контроля (далее – ПВК), и регулярности прохождения адвокатом обучения в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
Проверка включает:
- Наличие приказа (распоряжения) о назначении СДЛ. Ответственным СДЛ может быть сам адвокат.
- Наличие документов, подтверждающих соответствие СДЛ квалификационным требованиям.
- Соблюдение требований к прохождению обучения (целевой инструктаж, повышение уровня знаний).
3. Проверка утверждения адвокатом ПВК
Проверка включает наличие у адвоката утвержденных ПВК и их соответствие законодательству.
4. Проверка соблюдения адвокатом программ ПВК
Проверка включает:
- Соблюдение требований по идентификации доверителей, их представителей, выгодоприобретателей.
- Оценку степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций.
- Выявление подозрительных операций и наличие мотивированных суждений.
- Соблюдение порядка и сроков направления сообщений в Росфинмониторинг.
- Принятие мер по замораживанию (блокированию) активов.
- Фиксирование и хранение сведений, полученных в результате реализации ПВК.
5. Проверка производится адвокатской палатой в рамках возбужденного в отношении адвоката дисциплинарного производства в связи с выдвинутыми в отношении адвоката дисциплинарными обвинениями в неисполнении адвокатом профессиональных обязанностей, установленных законодательством в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, в случае необходимости исследования сведений, составляющих адвокатскую тайну.
1.2.6. Оценивает эффективность организации контроля (надзора).
1.2.6.1. Уполномоченные (уполномоченное) ответственные (ответственное) лица (лицо) АП ЧР на которых (которое) возложена непосредственная обязанность за осуществление контроля (надзора) за исполнением адвокатами АП ЧР требований Федерального закона №115-ФЗ документируют(ет) и анализируют(ет) результаты надзорной деятельности для оценки её эффективности, а также ежегодно отчитываются (отчитывается) перед Советом АП ЧР о результатах надзорной деятельности.
1.2.6.2. Эффективность оценивается на основании изменений уровней риска адвокатов, сокращения количества нарушений, исполнения рекомендаций палаты, а также на основании иных данных, имеющихся у АП ЧР.
1.2.6.3. Результаты оценки ежегодно представляются в ФПА РФ.
