УТВЕРЖДЕНЫ
Решением Совета Адвокатской палаты
Чувашской Республики
от 29.07.2021 года (пр. №8)

РАЗЪЯСНЕНИЯ
Совета Адвокатской палаты Чувашской Республики
в связи с утверждением требований к правилам внутреннего контроля,
разрабатываемым адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность
в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами

Правительством РФ принято постановление от 14.07.2021г. № 1188 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами» (опубликование № 0001202107160008 на официальном интернет-портале правовой информации 16.07.2021г.).

В связи с принятием указанного постановления[1] Совет разъясняет следующее.

1. Разработка правил внутреннего контроля предусмотрена п.2 ст.7 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» № 115-ФЗ от 07.08.2001г.[2], и в соответствии с п.1 ст.7¹ указанного Федерального закона данное требование распространяется на адвокатов, осуществляющих или готовящих операции с денежными средствами или иным имуществом соответствующих видов.

Данная норма действует с 30 августа 2004 года[3].

2. Утверждение Правительством РФ соответствующих требований к правилам внутреннего контроля прямо предусмотрено абз.10 п.2 ст.7 ФЗ «О противодействии легализации…».

3. В соответствии с п.3 Постановления оно вступает в силу по истечении 180 дней после его официального опубликования, т.е. с 13 января 2022 года.

4. Утверждённые Постановлением Требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами распространяются на адвокатов, указанных в ст.7¹ ФЗ «О противодействии легализации…», т.е. применимы к адвокатам, готовящим или осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, перечисленные в п.1 ст.7¹ ФЗ «О противодействии легализации…».

5. В силу п.1 ст.7¹ ФЗ «О противодействии легализации…» действие Постановления от 14.07.2021 г. № 1188 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля…» распространяется на адвокатов в случаях, когда они готовят или осуществляют:
- сделки с недвижимым имуществом;
- управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента; - управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
- привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
- создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу организаций.

Разработка и реализация правил внутреннего контроля в адвокатских образованиях и в отношении адвокатов, которыми указанные операции не осуществляются и не планируются к осуществлению, Постановлением от 14.07.2021г. № 1188 не предусмотрены.

 При этом, в случаях, когда юридическая помощь доверителю оказывается по вопросам, указанным в п.1 ст.7¹ ФЗ «О противодействии легализации…», но не предполагает личного осуществления адвокатом конкретных видов операций с денежными средствами и или иным имуществом (например, консультирование, подготовка проектов документов, сопровождение доверителя при реализации правоотношения лично доверителем), на них не может быть распространено действие указанного постановления, а полученная адвокатом информация относится к охраняемой законом адвокатской тайне и не подлежит разглашению в силу прямого указания п.5 ст.7¹ФЗ «О противодействии легализации…».

6. В соответствии с абз.3 п.2 ст.9¹ ФЗ «О противодействии легализации…» действующей с 27 июня 2021 года, контроль (надзор) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в отношении адвокатов осуществляется адвокатскими палатами субъектов РФ.

Предметом контроля (надзора) является соблюдение адвокатами требований ФЗ «О противодействии легализации…» и принимаемых в соответствии с ним нормативных правовых актов (п.1 ст.9¹ ФЗ «О противодействии легализации…»).

Следовательно, нарушение адвокатами ФЗ «О противодействии легализации…» является основанием для привлечения их к дисциплинарной ответственности в соответствии с законодательством об адвокатской деятельности и адвокатуре.

7. После вступления в силу Постановления несоблюдение Требований адвокатами, осуществляющими виды деятельности, подпадающие под действие ФЗ «О противодействии легализации…», будет основанием для возбуждения дисциплинарного производства.